Использование криминалистических средств и методов в установлении лица совершившего преступление
"Использование криминалистических
средств и методов
в установлении лица ,совершившего
преступление"
План
1. Предпосылки применения криминалистических средств и
методов
для установления лица, совершившего преступление.
2. Криминалистические средства и методы получения инфор-
мации о
личности неизвестного преступника.
3. Методика поиска неизвестного
лица, совершившего прес-
тупление.
Литертура:
1. Учебник кримимналистики /1 и 2
том/изд.ВЮЗШ МВД РФ.
2. Жбанков В.А., Г.Н. Меглицкий. Криминалистические
средства
и методы установления лиц, совершивших
преступления.
Учеб.
пособие. М., 1993.
3. Образцов В.А. Криминалистика. Учеб.
пособие. М.,1994.
- 2 -
1.Предпосылки применения криминалистических средств и ме-
тодов
для установления лица, совершившего преступление.
Установление лица, совершившего преступление, является
частью
деятельности по раскрытию преступления.
Существуют два
основных
пути расследования уголовных дел. Первый путь - можно
условно
представить в следующем виде "от следов, вещекственных
доказательств,
потерпевших, свидетелей, соучастников
преступ-
ления к
преступнику". Второй путь - "от лица, подозреваемого в
совершении
преступления, к следам его преступной деятельнос-
ти".
Первый путь расследования более сложен,
так как преступ-
ление
является неочевидным. Необходимо
установить неизвестное
следствию
лицо, и не только установить, но и
изобличить в со-
вершенном
деянии.
Это направление в
деятельности
следователя, оперативного
работника
обеспечивается комплексом следственных действий,
оперативно-розыскных
и организационных мероприятий,
связанных
с
поиском и сбором исходной
информации, выявлением отдельных
свойств
личности преступника.
С целью сбора доказательственной и
ориентирующей информа-
ции о
лице,совершившем преступление, в стадии неотложных дейс-
твий
необходимо обеспечить:
- преобразование исходных фактических
данных о преступле-
нии в
доказательства;
- уточнение и дополнение имеющейся
информации о признаках
содеянного
и устанавливаемого лица и на этой основе расширение
и
углубление представлений о месте,
времени, мотиве, способе,
- 3 -
субъектах
расследования и других обстоятельствах;
поиск и обнаружение носителей
информации,которая после ее
получения
может быть непосредственно использована для построе-
ния
версии о личности преступника;
принятие экстренных мер по
незамедлительному исполльзова-
нию
устанавливаемых данных о преступнике для
выяснения места
его
нахождения и задержания.
Исходной точкой разработки и
применения криминалистичес-
ких
средств и методов для установления лиц,
совершивших прес-
тупление,
является возможность выделения свойств личности, ко-
торые
отображаются в окружающей среде и
содержат о них инфор-
мацию.
Современная наука рассматривает личность
любого человека,
в том
числе и преступника, как сложную
систему, состоящую из
социальных,
психологических и биологических свойств.
Социальные свойства характеризуют личность человека как
представителя
класса, нации, различных общественных
организа-
ций,
семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают
его
психологическую характеристику,
обеспечивая ее индивиду-
альность,
неповторимое сочетание психологических особенностей.
Их
наличие обеспечивает известную независимость поведения че-
ловеческой
личности, ее умственную и практическую
самостоя-
тельность.
Наличие многочисленных биологических свойств
чело-
века
обеспечивает его биологическую индивидуальность, включаю-
щую в
себя физические особенности человека,
антропологические
признаки,
биохимические свойства и др.
Социальные, психологические и
биологические свойства лич-
ности
преступника формируют его индивидуальность.
Человек,бу-
дучи
включен в окружающую его действительность,
ту или иную
- 4 -
социальную
структуру, сохраняет свою самостоятельность и не-
повторимость.
Неповторимость его как личности
обусловливается
уже
природными факторами. Специфический кожный узор покрова
пальцев
рук, например, служит средством
идентификации и опоз-
нания
человека. Однако истинный смысл
индивидуальности связан
не
столько с внешним обликом человека, сколько со способом его
бытия в
качестве самостоятельного субъекта деятельности.
В процессе подготовки, совершения и
сокрытия преступления
преступник
как самостоятельный субъект деятельности отобюража-
ется в
окружающей среде через свои свойства.
Возникающие при
этом
следы несут о нем определенную информацию.
Поэтому отме-
ченные
выше свойства личности преступника являются информатив-
ными,
так как благодаря их отображению возможно установить ли-
цо,
совершившее преступление. Отображение
свойств личности и
возникновение
тем самым исходной информации о нем возможно в
результате
взаимодействия преступника с
окружающей средой в
процессе
подготовки, совершения и сокрытия преступления. В ре-
зультате
такого взаимодействия на материальных объектах, в па-
мяти
потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения
свойств
личности преступника, содержащие информацию о нем. Со-
бирание,
исследование, оценка и использование
этой информации
и
составляют содержание деятельности следователя, оперативного
работника
по установлению лица, совершившего преступление.
Поскольку отображение свойств
личности преступника осу-
ществляется
в процессе взаимодействия, то
особенности этого
взаимодействия
самым непосредственным образом влияют на разра-
ботку и
применение необходимых средств и методов по собиранию,
исследованию,
оценке и использованию доказательственной инфор-
мации.
- 5 -
2.Криминалистические средства и методы
получения информации
о
преступнике.
В криминалистике принято различать технико-криминалисти-
ческие
средства и методы и тактико-криминалистические приемы.
Технико-криминалистические средства и
методы собирания
информации
о преступнике весьма многообразны. Они разрабатыва-
ются с
учетом механизма следообразования и закономерностей
развития
как техники вообще, так и
криминалистической в част-
ности.
Их классификация осуществляется в зависимости от целей
применения
в процессе познания и их связи с преступником&
В первую группу средств и методов входят:
-расширяющие границы восприятия
/микроскопы, рентгеновс-
кие
установки, электронно-оптические преобразователи и др./;
-улучшающие условия восприятия /различные
виды луп, осве-
тительных
приборов и т.д./;
-позволяющие точно определить количественные характерис-
тики
объекта /термометр, штангенциркуль и т.д./;
-позволяющие определить качественное состояние объкта
/лазерные
микроанализаторы, газовые хроматографы,
спектографы
и
т.д./;
-обеспечивающие возможность объективной
фиксации процесса
собирания
и исследования следов /фото-и киноаппаратура, магни-
тофоны,
видемагнитофоны и т.д./;
-позволяющие в неограниченном количестве накапливать со-
ответствующую
информацию о личности преступника и в нужный мо-
мент
выдавать ее /различные виды криминалистических и иных
учетов/.
- 6 -
Средства и методы рассматривают и в
виде многоуровневой
системы.
На первом уровне находятся средства и методы
обнару-
жения
следов, непосредственно отображающие морфологические и
субстанциональные
свойства личности преступника /средства
и
методы
обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слю-
ны,
волос и т.д./. Ко второму уровню
относятся средства и ме-
тоды
обнаружения следов, отображающих биологические свойства
личности
опосредованно через другие объекты /средства и методы
обнаружения
следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви,
других
предметов одежды и т.д./. К третьему
уровню относятся
средства
и методы обнаружения следов, связь которых с преступ-
ником
еще более опосредована. К ним, в частности, относятся
средства
и методы обнаружения предметов и следов их примене-
ния,
используемые преступником при
подготовке, совершении и
сокрытии
преступления. Поэтому можно
говорить о средствах и
методах
обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боепри-
пасов,
взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных
средств
и их следов и т.д.
В особую
группу выделяются средства и методы обнаружения
микрообъектов.
Применяемые при этом средства включают:
- приборы отбора запаховых следов;
- средства сохранения и консервирования
их;
- вспомогательные принадлежности.
Многие технико-криминалистические
средства, предназначен-
ные для
работы со следами, включены в различного рода комплек-
ты:
следственные или оперативные
сумки, портфели, чемоданы,
находятся
в передвижных криминалистических лабораториях.
Тактические приемы, применяемые при собирании информации
- 7 -
о
преступнике
В соответствии с принятой классификацией
тактические при-
емы,
применяемые при собирании информации о преступнике, под-
разделяются
на общие и частные. В последнее время
арсенал об-
щих
тактических приемов пополнился
следственной ситуациейя-
яяяяя6
тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следствен-
ной
ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:
- сориентироваться во всем многообразии
фактов и явлений,
относящихся
к личности преступника на определенный момент
расследования;
- выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, со-
держащих
информацию о свойствах личности преступника;
- определить наиболее целесообразные тактические приемы,
рекомендации,
комбинации по собиранию следов и
установлению
преступника;
- выбрать наиболее эффективные
технико-криминалистические
средства
и методы для этих же целей;
- выбрать наиболее эффективные формы
использования специ-
альных
познаний и взаимодействия с органами дознания с целью
получения
информации о преступнике.
Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и
оценки
следственной ситуации.
В зависимости от информационного
компонента можно выде-
лить
следующие виды ситуаций относительно личности преступника:
- полное отсутствие ориентирующих данных
о преступнике;
- наличие данных о некоторых внешних
признаках преступни-
ка;
- наличие материальных следов, отражающих
свойства его
- 8 -
личности.
Проанализировав и оценив исходную
следственную ситуацию,
следователь
определяет систему неотложных следственных дейс-
твий,
организационных и оперативно-розыскных мероприятий, пос-
ле
проведения которых получает
дополнительную информацию о
преступлении
и лице, его совершившем.
Анализ действий преступника в конкретных условиях позво-
ляет
получить информацию о том, каким образом преступник дейс-
твовал
на месте происшествия. При этом особое
внимание уделя-
ется не
только способу преступления, но и механизму преступле-
ния
в целом. Так, комплексное изучение
следов преступника и
потерпевшего,
как и существующей между ними связи,
дает более
полное
представление о действиях лица, совершившего преступле-
ние.
Изучение действий преступника позволяет
получить информа-
цию о
предметах, к которым он проявил интерес, их количеству и
т.п.
обстоятельствам, что позволит выдвинуть версии о поле ли-
ца, его
возрастной группе, интеллектуальных качествах, профес-
сии
и т.д.
Количественные изменения в обстановке по делам об
убийствах,
как показывает практика, нередко
свидетельствуют о
том,
что множественные телесные
повреждения чаще могут быть
причинены
женщинами.
Для получения информации о преступнике из следов идеаль-
ного и
материального характера наряду с проведением
различных
видов
осмотров проводятся самые различные следственные декй-
ствия:
допросы свидетелей и потерпевших, обыски,
назначение
экспертиз,
предъявление для опознания предметов,
документов и
др.
Определенную помощь в
решении задачи по
установлению
- 9 -
преступника
призваны оказать организационные и
оперативно-ро-
зыскные
мероприятия.
Организационные мероприятия
включают: использование ро-
зыскной
собаки, проверку совершенного преступления по учету
способов
совершения преступлений, изучение аналогичных уголов-
ных
дел, находящихся в производстве или приостановленных, изу-
чение
отказных материалов внешне сходных с совершенными прес-
туплениями,
затребование характеристик на потерпевших и т.д. В
случае
получения сведений о преступнике,
содержащихся в иде-
альных
и материальных следах, они проверяются по оперативным и
криминалистическим
учетам /например, сведения о внешних
приз-
наках -
по учету определенных категорий преступников, содержа-
щихся в
фотоальбомах, по кличкам; следы пальцев
рук - по дак-
тилоскопическим
учетам и.д. Кроме того,изготавливаются модели,
содержащие
сведения о преступниках: розыскные
ориентировки,
композиционные
портреты, розыскные таблицы и т.п.
Оперативно-розыскные мероприятия
проводятся органами доз-
нания и
включают деятельность по установлению свидетелей и по-
терпевших
на месте происшествия или вблизи него,
прочесывание
местности
с целью выявления следов преступника, применение ро-
зыскной
собаки по пути ухода преступника или его соучастников,
организацию
групп преследования по горячим следам,
проведение
заслонов
и заградительных мероприятий, информирование о совер-
шенном
преступлении и данных о преступнике
спецаппарата, ин-
формирование
о совершенном преступлении и
преступнике других
органов
внутренних дел и т.д.
С целью
получения информации о
личности преступника
следственные
действия и оперативно-розыскные мероприятия могут
использоваться
в комплексе в виде тактических или
оператив-
- 10 -
но-тактических
операций. Для установления лица применяются и
такие
методы криминалистической тактики как
планирование и
выдвижение
следственных версий, о чем будет сказано ниже при
освещении
третьего вопроса лекции.
В заключение рассмотренного
вопроса необходимо отме-
тить,что
обобщение и анализ выявленных данных, характеризующих
социальные,
психологические и биологические
свойства личности
позволит
создать обобщенную совокупную модель неустановленного
преступника.
3.Методика выявления неустановленного лица и проверки
версии
о его причастности к преступлению.
Программа по установлению личности
преступника реализует-
ся в
плане. Логической основой планирования
деятельности сле-
дователя
по установлению лица, совершившего
преступление, как
и
планирования расследования в целом,
является версия. Пос-
кольку
начальный этап расследования неочевидных преступлений
характеризуется,
как правило, бедностью исходной информации,
то это
приводит к множественности выдвигаемых версий,
охваты-
вающих
значительное число подлежащих проверке лиц. Поэтому пе-
ред
следователем стоит задача поиска дополнительной информа-
ции,
которая может быть использована для выдвижения
версий о
преступнике
с большей степенью конкретизации.
После повторного глубокого
криминалистического анализа
события
преступления по имеющимся доказательствам и иной крим-
миналистически
значимой информации, собранной по делу, опреде-
ляется
дальнейшее направление работы.
В плане расследования
может
быть предусмотрено продолжение работы по выявлению сви-
- 11 -
детелей-очевидцев,
по поиску материально-фиксированных следов
преступления,
назначения других судебных
экспертиз по ранее
исследовавшимся
объектам, проведение дополнительного допроса
потерпевшего
и др.
Важнейшее значение при
этом приобретает решение задачи
определения
групповой принадлежности преступника. В основу
этого
может быть положено достоверное знание
о каком-либо его
признаке
/признаках/. Так, по показаниям очевидцев можно су-
дить,
что скрывшийся преступник
был брюнетом высокого роста
одетым
в светлую куртку. Иногда сам факт убийства определенным
способом
уже несет в себе информацию о круге
лиц, к которому
принадлежит
преступник. Например, если убийство совершено с
применением
самодельных взрывчатых веществ, то как
показывают
результаты
специальных исследований и накопленный в следствен-
ной
практике опыт, это лица мужского пола, обладающие знаниями
в
области взрывного дела, изготовления, использования взрывча-
тых
веществ, взрывных устройств. В таких случаях проверяемые
могут
быть подразделены на местных и иногородних
жителей, на
родственников
и иных
знакомых с потерпевшим лиц и
некоторые
другие
группы.
Следующей важной задачей
поисково-познавательной деятель-
ности,
связанной с установлением преступника, является опреде-
ление и
конкретизация зоны поиска. Обнаружение брошенной прес-
тупниками
машины неподалеку от одного населенного пункта, ко-
торую
они угнали в другом населенном
пункте, может указывать
на
то, что устанавливаемые лица имеют
какое-либо отношение к
тому
району, где брошена машина /
живут, работают и т.д. /.
Определив
этот район в качестве зоны поиска, следователь может
разделить
его на определенные части, решить вопрос о том, в
- 12 -
какой
из них следует осуществить поисковую деятельность в на-
чале, а
в каких позже. При этом может быть выделена такая под-
зона,
как автопредприятия / поскольку преступник мог быть шо-
фером
/.
Один из возможных путей установления преступника
- это
тщательное
изучение личности, образа жизни, поведения потер-
певшего,
лиц, находившихся с ним в
родственных, служебных и
иных
отношениях. Другой путь
условно можно назвать методом
анализа
оперативной обстановки. Реализация
данного метода
предполагает
в первую очередь выявление и
изучение других
или
аналогичных преступлений, предположительно связанных с со-
вершением
данного преступления.
При определении круга участников
выявленных событий и
построении
версии о лице, совершившем
преступление, возникает
необходимость
его проверки на предмет
установления его при-
частности
к расследуемому деянию. Эта деятельность представля-
ет
собой процесс собирания
недостающих,
характеризующих его
личность
и поведение данных, а также осуществление работы по
проверке
и уточнению накопленного доказательственного материа-
лаи
пополнению его доказательствами, которые до выявления
преступления
не могли быть обнаружены.
На начальной стадии такой проверочной деятельности / а
она в
необходимых случаях осуществляется втайне от заподозрен-
ного,
который может и не догадываться о том,
что попал в поле
зрения
следователя / целесообразно в первую очередь
убедиться
в
том, мог ли заподозренный в силу своих
личностных, физичес-
ких,
психологических, возрастных и иных
свойств и качеств со-
вершить
данное преступление, имел ли он для
этого объективную
возможность
.В этих целях проводится оперативный сбор
устано-
- 13 -
вочных
и иных данных о преступнике, его образе
жизни, связях,
возможном
алиби и других обстоятельствах. Собранные
в ходе
этой
работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведени-
ями для
решения вопроса о том, насколько
органично они вписы-
ваются
в вероятную информационную модель преступника и его по-
ведения,
не противоречат ли ей.
Важное значение имеет также вопрос о том,
располагал ли
заподозренный
/ и его связи / средствами и возможностями,
ко-
торые
реализованы при совершении преступления / транспортным
средством,
огнестрельным оружием, определенными профессиональ-
ными
навыками, знаниями и т.д. /.
Наряду с этим выясняется,
какую
одежду, обувь носил заподозренный в тот
день / ночь /,
когда
было совершено преступление, какие в это время у него
были
другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для
дела,
где они находятся в данное время, не подвергались ли ка-
ким-либо
изменениям после преступления / переделке,
ремонту и
т.д./;чем
он занимался в период, непосредственно
предшествую-
щий
преступлению и сразу после этого события,
с кем контакти-
ровал,
куда ездил, ходил; знал ли
потерпевшего, в каких отно-
шениях
находился с ним и членами его семьи;
известно ли ему
место
происшствия / если да, то в силу каких
обстоятельств /;
не
видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий
следствие
период времени; какую роль в содеянном мог играть,
если
преступление совершено группой лиц.
Исследование этих вопросов вначале
целесообразно осущест-
влять
оперативным путем. Затем, собранные в
ходе оператив-
но-розыскных
мероприятий данные следует внимательно
проанали-
зировать
и реализовать путем проведения следственных действий,
в
частности, путем допроса заподозренного, допроса его близких
- 14 -
и
родственников, иных, хорошо знавших его
лиц. Показания ука-
занных
лиц, все их заявления и приведенные
доводы должны быть
глубоко
и тщательно проверены.
Наряду с этим работа по изобличению
преступника предпола-
гает:
- организацию и проведение различных идентификационных
исследований
и экспертиз;
- поиск,
обнаружение, осмотр и исследование одежды запо-
дозренного
в целях возможного обнаружения следов,
указывающих
на
контакт с потерпевшим;
- освидетельствование заподозренного с
той же целью;
- поиск
по месту жительства проверяемого и в иных местах
его
пребывания орудий преступления и предметов преступного по-
сягательства;
- поиск транспортных средств и орудий
преступления, бро-
шенных
преступником или которые им были проданы, утрачены и
т.д. и
их исследование с целью обнаружения следов, указывающих
на
то, что они эксплуатировались во время
совершения преступ-
ления,
и это делалось преступником;
- выявление и допрос лиц, которым он мог
рассказать о со-
вершенном
им преступлении, выяснение других
обстоятельств со-
вершения
им преступного деяния.
В процессе работы по обеспечению
выхода на преступника,
по
собиранию доказательств совершенного им
преступления, как
на
этапе неотложных, так и последующих
следственных действий,
наряду
с рассмотренными может возникнуть еще одна важная зада-
ча -
розыск скрывшегося от следствия преступника.
В таких
случаях возникает необходимость параллельно со
сбором
доказательств о преступлении и преступнике выдвигать и
- 15 -
проверять
соответствующие розыскные версии о местах вероятного
нахождения
разыскиваемого лица в данное время либо его возмож-
ного
появления в будущем.
В ходе указанных проверок предпринимаются
меры:
по установлению адреса или территории,
где возможно нахо-
дится
преступник;
по выявлению его связей, изучение которых может привести
к
задержанию преступника;
по прогнозированию действий, которые может совершить ра-
зыскиваемый,
определению вероятных мест его появления в
целях
совершения
других преступлений, установления контактов с родс-
твенниками
и т.д.
При осуществлении этой работы важно
учитывать, что прес-
тупник
для обеспечения своей латентности может
использовать
средства
изменения внешности, поддельные документы или на вре-
мя
затаится в укромных местах и т.д.
Необходимо иметь в виду, что в процессе раскрытия неоче-
видных
преступлений используются и другие специфические методы
установления
и проверки неизвестных лиц, совершивших
преступ-
ления:
- с применением виктимологического
метода;
- с
использованием
криминалистических и
оперативно-ро-
зыскных
учетов;
- с помощью информационно-поисковых
систем на базе ЭВМ;
- с использованием помощи
общественности, средств массо-
вой
информации.
В заключение лекции следует
сказать, что рассмотренные
- 16 -
криминалистические
средства и методы, безусловно, не
исчерпы-
вают
все многообразие науки и передовой практики в этом нап-
равлении.
Однако во всех случаях необходимо учитывать6 что на-
ибольшего
эффекта в установлении неизвестных лиц,
совершивших
преступления,
можно достичь лишь только при их комплексном ис-
пользовании.
ыскиваемый,
определению вероятных мест его появления в целях